中原證券關(guān)于創(chuàng)澤智能機器人集團股份有限公司次公開發(fā)行股票并上市輔導(dǎo)工作進展報告

一、輔導(dǎo)工作開展情況

（一）輔導(dǎo)人員

本輔導(dǎo)期內(nèi)，中原證券參與輔導(dǎo)工作的人員為高巖、趙巖、鄒堅貞、胡殿軍、李雅璇，其中高巖先生擔(dān)任組長。本輔導(dǎo)期內(nèi)輔導(dǎo)人員未發(fā)生變動。

以上輔導(dǎo)小組成員均系中原證券正式從業(yè)人員，且均具備有關(guān)法律、會計等必備的專業(yè)知識和技能，有較強的敬業(yè)精神，其擔(dān)任輔導(dǎo)工作的企業(yè)均未超過四家，具備輔導(dǎo)資格。

（二）輔導(dǎo)時間及方式

本期輔導(dǎo)時間為 2022 年 4 月至 2022 年 6 月，開展輔導(dǎo)的方式主要包括盡職調(diào)查與收集資料、持續(xù)關(guān)注相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域熱點信息，關(guān)注輔導(dǎo)對象業(yè)務(wù)開展情況及年度審計情況，采用遠程、電話等溝通方式對公司進行輔導(dǎo)。

（三）輔導(dǎo)的主要內(nèi)容

本期輔導(dǎo)的主要內(nèi)容如下：

1、持續(xù)關(guān)注公司外部經(jīng)營環(huán)境及對公司業(yè)務(wù)開展及公司業(yè)績造成的影響，督促公司嚴(yán)格按照法律、法規(guī)及規(guī)章制度規(guī)范運行，對存在的問題進行及時整改以滿足發(fā)上市條件，進一步完善治理結(jié)構(gòu)。

2、輔導(dǎo)人員通過日常溝通、查閱相關(guān)資料等方式對輔導(dǎo)對象進行盡職調(diào)查，重點關(guān)注創(chuàng)澤智能歷史沿革、關(guān)聯(lián)交易、規(guī)范運行、生產(chǎn)經(jīng)營等情況。

二、輔導(dǎo)對象目前仍存在的主要問題及解決方案

（一）前期輔導(dǎo)工作中發(fā)現(xiàn)問題及解決情況

中原證券自進入輔導(dǎo)期以來，針對發(fā)現(xiàn)的主要問題，向輔導(dǎo)對象提出了整改建議，輔導(dǎo)對象積極接受建議并制定整改方案，認真落實整改。本期輔導(dǎo)中，中原證券根據(jù)相關(guān)政策的更新和出臺，結(jié)合輔導(dǎo)對象生產(chǎn)經(jīng)營的實際情況，督促輔導(dǎo)對象進一步完善了相關(guān)內(nèi)部控制制度。

（二）目前仍存在的主要問題及解決方案

1、公司尚未聘請d立董事，尚未設(shè)立董事會審計委員會、提名委員會、薪酬與考核委員會、戰(zhàn)略委員會以及內(nèi)部審計部門。輔導(dǎo)機構(gòu)將督促創(chuàng)澤智能盡快聘請d立董事并完善公司治理結(jié)構(gòu)。

2、公司已根據(jù)《公司法》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等相關(guān)法律法規(guī)要求，制定了內(nèi)部控制制度，并結(jié)合公司實際情況和未來發(fā)展?fàn)顩r，規(guī)范了公司治理，有效執(zhí)行內(nèi)部控制，在完整性和合理性方面不存在重大缺陷。但由于內(nèi)部控制是一項長期而持續(xù)的系統(tǒng)工程，需要根據(jù)公司所處行業(yè)、經(jīng)營現(xiàn)狀和發(fā)展情況不斷調(diào)整、完善，輔導(dǎo)機構(gòu)要求創(chuàng)澤智能持續(xù)完善內(nèi)部控制制度，不斷建設(shè)加強公司的財務(wù)基礎(chǔ)，提升企業(yè)經(jīng)營的穩(wěn)健程度和可持續(xù)性。